2004-2009国内信息检索研究论文的引文分析[开题报告]

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开题报告

信息管理与信息系统

2004-2009

国内信息检索研究论文的引文分析

一、选题的背景、意义

1.引文分析的历史背景

引文分析的产生可以追溯至引文索引思想的产生和发展。引文索引——引文分析的工具

是给定的文献集合中所有参考文献的一个结构化的目录。1955 年，《谢巴尔德索引》的副主

编W．C．阿德尔在美国《文献学杂志》上发表了一篇文章，提出了谢氏索引的原理可以用

于别的领域，当然包括科学文献领域。该文原是按加菲尔德的建议写成的，他当时是《文献

学杂志》的副主编。就在这一年，他也发表了题为《科学引文索引》的论文。第一期《科学引文

索引》(SCI)予1961 年问世，这是文献计量学史上的一个重要的里程碑。其数据内容包括了

1959 年～1960 年出版的著作。由于它包括了生物医学和技术在内的自然科学整个领域，所

以称为 SCI 系统。SCI 系统于 1963 年开始定期出版，其主题谱系逐年扩大，从 1973 年起，

SCI 系统除自然科学、技术、农业、生物医学等领域之外，又开始广泛搜集社会科学出版物，

从1978 年起，又吸收了艺术和人文科学的文献。SCl 的初始目标本来是提供从引文的角度

查找原始文献的工具，但由于引用数据之间的特殊联系，使其功能不断延伸、扩展，形成

了一个独特的领域——引文分析。在 SCI 创制之前也曾有过零碎而分散的引文分析，据记载，

1927 年格罗斯(Gross)等人进行了文献学史上第一次引文分析。他们统计了化学专业的某些

期刊论文的参考文献并进行了分析，得出了化学教育方面的核心期刊。以后便不断有引文

分析方面的研究发表，但由于基本数据难以取得，局限性较大，结论可信度小。1965 年，

著名的科学家和科学史家普赖斯(D．J．Price)在引文索引基础上，进一步发展了引文分析

方法。SCI 使过去零散的引文分析进入了系统化和规模化，在此基础上又提出了许多基本概

念、评价指标，创造了许多新的分析方法，使分析过程不断规范化。理论与实践相结合，逐

渐发展成为一整套特有的理论方法体系。

2.国内外研究现状

有关引文分析的研究，国内外许许多多的人都对此表现出了很大的兴趣，相对而言国

外的研究比国内的要新颖、多元化。如Davenport&Cronin(2000）将引文看作代表信赖的原

型。他们认为在虚拟环境中，引文实际上代表了一种信赖。当 A 引用 B 的文章时，A认为 B

的观点是支持性的，而 B 引用的内容是被协商许可了的，引用内容的同时也就影响 B的思

维。因此，引文网络系统可以被看成是信赖系统，引文索引则可以被看成是一个推荐系统

———推荐被引次数多的文章。Fang&Rousseau (2001)将引文系统看成是网格，这些菱形网

格对应的文献耦合与共引文献就是网格系统的基本结构。杰尔等人提出了引文分析一种相

似性计量方法-----引用图，它是基于连通性原理，在共被引和文献耦合上没有相联系的文

章通过图链接的扩展得到引用文献之间的联系的测量指标。Small (2004)解释了引文理论与

Merton 关于科学人际关系网络理论的相互关系，他将引文看成是对知识债务的一种象征性

偿还。MeisteC&Meister M（2001），Chen&Hicks（2004），Brantle&Fallah(2007)等人认为

研究专利引文网络，可以分析出其中知识流动和技术扩散的路径。

Nerur（2005），Leydesdorff（2007)等人在期刊引文网络中分析了个别期刊的局部的相对影

响力。当然，随着计算机的发展和网络的应用，国内外学者可以通过更多的途径对引文分

析研究进行相互借鉴和相互参考。因此，国内学者对于引文的研究也进入了一个全新的研

究领域。他们充分利用自己能挖掘和吸收的国内外引文资料，从而突破原有的引文分析研

究思维模式，使自己的研究登上一个新的台阶。不过，不能否认的是，对于引文网络的结

构研究，如挖掘其中的核心文章，或是网络解构，以及研究拓扑结构的动态变化及进化，

国内研究仍相对较少，研究主题也比较分散，比较值得一提的是，柳泉波和许骏(2008），

马楠和官建成（2008），以及黄亚明等人（2008）都引入了 google 的PageRank 算法，分

别从不同角度对引文网络进行了研究。

3.信息检索研究论文的引文分析的意义

（1）信息检索研究论文的引文分析可以反映其信息检索研究论文的学术价值；

学术界认为，研究成果的学术价值不仅表现为其相关论著能否在著名刊物上发表，而

且表现为该论著被引用和应用的情况。因此评价信息检索有关研究成果是否先进，是否实

用，既要看发表其研究论著的刊物知名度或影响力，也要看其被引用和应用的频度。一般

说来，论文发表的刊物级别越高，其学术水平越高，因为著名刊物都有较严格的审稿程序

和资深的审稿专家，能够获得发表的论著必有相当的水平，但如发表后无人引用，那也如

空中楼阁，而了解引用情况的手段就是引文分析，论文被引用的高频率，说明其水平获得

公认，应用价值较高。因此，通过对信息检索研究论文的引文分析，我们不仅可以看到信

息检索研究论文的一个定量成果，如载文量，引文次数，还可以看到它所反映出的先进性，

公认性，从而给该引文的价值做一个更准确的定位。

（2）信息检索论文的引文分析可以对信息检索研究论文进行查新咨询相互补充

引文分析作为一种情报学手段，可以弥补查新咨询质量监控较难、文献资源滞后等弊

端。所谓查新咨询，是指针对某一特定课题，通过文献检索，回顾一定时间（5年，10 年，

甚至15 年）内有关的文献信息，并进行分析对比、综合评价、对科研课题的先进性和新颖

性作出评估，为科研开题立项或鉴定评奖提供科学依据。由于查新咨询受文献资源、检索手

段、查新人员水平等诸多因素的影响，质量参差不齐，而且往往疏忽对近期期刊信息的查

询（因为新刊出版至编入检索工具的时间较长），并偏重于主题词途径，不能反映某些作

者的研究进展与学术价值。如果说，查新咨询能够证明某项研究是“前无古人”，即在该研

究之前没有人涉猎该领域，因而是领先超前的，而引文分析则能够证明该项研究是否“后

无来者”，即该研究之后是否被推广应用。一项研究论著或成果发表后如无人参考引用，其

理论或实践价值，先进性和科学性，也可想而知了。现在一些研究成果评审中，把查新咨

询报告与引文分析作为硬指标，有些评审条件规定要求有3~5 年内推广应用或引用证明与

评价，可见评审专家已注意到这个问题。从某种意义上说，引文分析资料对科研成果的先

进性评价和应用价值的评判更有客观性和公正性。

（3）信息检索研究论文的引文分析可以系统反映信息检索研究进展

引文分析的基础是检索某作者或某论文的引用情况。通过作者索引途径，可以查出该

作者所发表的一系列文献及其被引用情况，同时也查到了与该作者研究课题相关的文献；

通过主题索引途径，可以查出该主题有哪些人研究，该课题有哪些相关文献。由于被信息

检索引用文献是经过引用者精心挑选并阅读的，对于信息检索研究来说更有代表性，更能

系统地反映这一领域的进展情况。正如我们有时从综述后所附的参考文献去追溯原文一样，

往往可以得到更有价值的信息。

二、研究的基本内容与拟解决的主要问题

1.研究的基本内容

（1）对引文分析的工作原理及应用情况的介绍

引文分析，就是利用各种数学及统计学的方法进行比较、归纳、抽象、概括等的逻辑方

法，对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引用现象进行分析，以揭示其数量特征

和内在规律的一种信息计量的一种分析，对于引文分析原理介绍，我们一般从引文分析工

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摘要：

开题报告信息管理与信息系统2004-2009国内信息检索研究论文的引文分析一、选题的背景、意义1.引文分析的历史背景引文分析的产生可以追溯至引文索引思想的产生和发展。引文索引——引文分析的工具是给定的文献集合中所有参考文献的一个结构化的目录。1955年，《谢巴尔德索引》的副主编W．C．阿德尔在美国《文献学杂志》上发表了一篇文章，提出了谢氏索引的原理可以用于别的领域，当然包括科学文献领域。该文原是按加菲尔德的建议写成的，他当时是《文献学杂志》的副主编。就在这一年，他也发表了题为《科学引文索引》的论文。第一期《科学引文索引》(SCI)予1961年问世，这是文献计量学史上的一个重要的里程碑。其数据内...

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