FDI对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 20 0 28.5KB 7 页 10文币

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论文开题报告

题　　目：FDI

对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应分析

一、选题的背景、意义

(一)选题背景

近几十年来，外商直接投资(FDI)已成为发展中国家最大的资本来源和获取

技术溢出的重要渠道。很多发展中国家积极实行吸引外资政策以促进技术进步。

改革开放以来，我国积极吸引外资，希望通过引进外资来获取外国的先进技术

和经验。

浙江省是中国吸引外资所占比重较大的地区。伴随着改革开放的历史进程，

浙江外商直接投资规模不断壮大，目前已经成为浙江经济的一支重要组成部分，

FDI 的引入对浙江技术进步及经济发展都产生了深远的影响。

近几年来，浙江外资结构进一步优化，外资对重大项目拉动作用明显增强；

先进制造业、现代服务业和高技术产业引进外资成效明显。电子通信设备制造

业的发展很迅速，成为近年来外资较集中的行业。

(二)选题意义

电子通信设备制造业是国民经济中的重要行业，是直接关系到一个国家能

否顺利实现由工业化到信息化过渡的关键性产业。目前我国电子通信设备制造

业发展迅速，产出量和销售量均列行业首位，成为工业经济的一大支柱。浙江

省电子通信设备制造行业发展很快，且外资比重较大。浙江电子通信设备制造

业的发展已越来越多地加入到全球电子工业分工的产业链条中。

目前我国在该行业与发达国家有较大的技术差距，外资在此行业占有绝对

优势。浙江电子通信设备制造业中的外资对我国电信产业在促进技术进步、提

高行业经济效益和加快该产业的国际化步伐等方面都起到了积极的作用。与此

同时，浙江电子通信设备制造行业所面临的许多问题也逐渐显现出来，例如由

于技术落后，大部分核心零部件和关键技术依赖进口，电子通信设备制造行业

利润率低等。因此，如何认识 FDI 对浙江电子通信设备制造业所产生的技术溢

出效应是需要迫

切解决的问题。

FDI 对浙江电子通信设备制造业所产生的技术溢出效应分析的意义在于正

确地认识外资在浙江电子通信行业发展过程中的作用，积极引导外资的流向，

以最大限度地发挥其积极作用，限制其消极作用，利用好国际、国内两种资源

促进浙江电子通信设备制造业向技术水平更高、市场竞争力更强、经济效益更

佳的层次转移。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）技术溢出效应的理论基础

目前，技术溢出效应的存在已经在理论上获得了各国较为普遍的认同。技

术溢出效应的理论起源于 20 世纪 60 年代，在 20 世纪 70 年代至 90 年代初逐渐

形成正式的理论框架，90 年代以后逐渐发展成熟。有代表性的理论研究有：

MacDougall（1960）对外商直接投资一般福利效应的分析，Caves 在1971 年和

1974 年对 FDI 影响、溢出效应类型的研究，Hymer (1976)对 FDI 主要动机的研

究，Findlay（1978）应用局部均衡理论模型对东道国有关的溢出效应及其决定

因素的分析，新经济增长理论，Wang&Blomstrom（1992）构建的关于跨国公司

子公司与当地公司博弈的基本模型等。

（二）技术溢出效应的方式研究

综合对 FDI 溢出方式的理论研究，先进技术从跨国公司溢出，主要通过示

范效应、关联效应、培训效应、竞争效应 4种渠道流到东道国企业，最后被东

道国企业内部消化、吸收、改造和再应用。

1.示范效应

Finalay (1978)认为由于跨国公司与东道国企业之间存在着技术差距，东

道国可以通过学习、模仿外资企业的新技术、新产品、生产流程、管理经验来

提高自身技术水平。Glass、Saggi 和Kamal(1998)研究认为，只有当跨国公司

在发展中国家进行生产时，发展中国家才有可能对这些先进的产品模仿。

Girma&Waklin(2001)认为本地企业通过对外资企业的观摩、模仿与学习，不断

改进生产方法，提高劳动生产率，可获得溢出效应。

2.关联效应

关联效应是指跨国公司与当地企业的交往当中，通过与供应商等上游企业

发生的后向关联以及与销售商等下游企业发生的前向关联产生的溢出效应。张

汉林（1988）认为 FDI 带来的关联效应通过外资企业与当地供应商和客户之间

的前向、后向联系表现出来。

3.培训效应

Driffield、Taylor(2001) 将培训效应定义为在外资企业就职并受过培训

的雇员流动到本地企业所产生的技术和知识的溢出效应。帕克 (Pack，1997)对

我国台湾地区的研究表明，跨国公司通过劳动力的流动向本地企业扩散了技术。

但也有人认为培训效应是有限的。Gershenberg(1987)对肯尼亚工业的研究报告

表明，肯尼亚中人员流动比率高达 91％，但只有16％来自跨国公司向本地公司

的流动。

4.竞争效应

东道国企业为取得竞争优势和发展机会，通过不断进行技术创新来增强自

己的实力，这就产生了 FDI 技术溢出的竞争效应。Aitken 和Harrison (1999)

将这种竞争效应定义为由于外资企业的进入加剧了国内市场的竞争程度，迫使

本国企业被动加大研发投入，加速生产技术、生产设备的更新升级。

（三）技术溢出效应的实证研究

虽然技术溢出效应已经取得了理论上的普遍认可，但是它仍伴随着不断地

实证分析。世界各国学者通过各种数据形式，运用多种统计方法来分析 FDI 的

技术溢出效应。实证研究对象仍然以外国直接投资对东道国的技术溢出为主，

只是在分析时细化了产业和区域。

1.国外实证研究

国外对 FDI 的技术溢出效应的实证研究以Caves （ 1974 ）和

Globerman（1979）为先驱。后来的研究者不断地把他们的模型扩展和细化。综

合具有代表性的实证研究，可以将它们分为支持正溢出效应的研究和不支持正

溢出效应的研究两大类。Kokko（1994）通过对墨西哥 1970 年的行业横截面数

据进行分析。Blalock(2001)采用印尼制造业 1988～1996 企业的面板数据分析

了 FDI 的上游行业内资供应商是否通过后向联系效应获得了技术扩散

Javorcik (2004)利用立陶宛 1996～2000 年的企业面板数据，在 Blalock(2001)

的基础上，构造了后向联系和前向联系两个指标，分析 FDI 的技术溢出效应。

他们都证明了 FDI 对研究对象的正向技术溢出效应。而Djankov 和

Hoekan(2000)分析了捷克制造业 1993～1996 年间的企业面板数据，发现如果外

资份额是由独资企业和合资企业两部分组成，当地企业的生产力水平呈现负溢

出效应。Barry(2001)在考察爱尔兰制造业 1990 年1998 年间企业面板数据时也

发现存在大量负溢出效应。

2.国内实证研究

我国目前关于技术溢出效应的实证文献主要是从地区宏观层面和工业层面

进行实证分析。研究的方向有 FDI 技术溢出效应的存在性、溢出程度及其影响

因素等。国内的实证分析大多数显示了 FDI 对我国的正向溢出效益。

对地区宏观层面的研究往往使用分省的面板数据或者时间序列数据，以全

国或地区 GDP为被解释变量，用 FDI 的参与程度与 GDP的弹性系数来反映全国

或地区的 FDI 技术溢出效应的方向和程度。例如范爱军、庞博（2008）和毛其

淋 (2009)分别对山东和江苏就 FDI 技术溢出效应的存在性和溢出程度进行了实

证研究，证实了 FDI 的正向溢出效应。而一些学者在研究技术溢出效应的存在

性进行研究的同时，还分析了溢出效应的渠道及影响因素。例如张建华，欧阳

轶雯（2003）运用计量模型对广东省1997～1999 年39 个行业和 21 个城市的时

序数据进行实证分析后发现：广东省 FDI 外溢过程中，示范-模仿效应与联系效

应的效果较为显著，且形成了一定的聚集效应；各城市的经济技术水平和政策

因素强烈影响 FDI 的外溢效果。毛其淋 (2009)选取长三角地区两省一市 2000～

2007 年主要变量组成的面板数据进行研究,证实了长三角地区开放的市场环境

和自主创新能力对 FDI 的技术外溢产生了正面影响。

对工业层面的研究往往使用分行业的截面数据或者面板数据，实证检验

FDI 对 TFP的影响或者以工业总产出为被解释变量，将FDI 作为独立的生产投入

要素纳入到生产函数中进行系数度量。国内大部分基于工业层面的技术溢出效

应的实证研究证实了正向的溢出效应。秦晓钟、胡志宝 (1998)采用1995 年全

部39 个工业行业的截面数据，以内资企业工业总产值为被解释变量，以三资总

资产占行业总资产比重和三资职工人数占行业职工人数比重两个比率作为外资

的代理变量，回归结果显示外资产生了显著的正向外溢效应。何洁（2000）利

用Mosehos(1989)提出的“经济发展门槛效应”，建立了内、外资部门的生产

函数，使用1993～1997 年28 个省市自治区的工业部门连续 5年共140 组的时间

序列数据，结果表明，FDI 在我国各省市工业部门中都存在明显的外溢效应。

但是也有学者通过实证分析虽然证实了正向溢出效应，但认为这种溢出效应是

不明显的，甚至在部分区域存在挤出效应。例如，潘峰华、贺灿飞、孙蕾

（2008）采用江苏和浙江制造业的时间序列数据建立计量模型探讨外资企业对

内资企业生产效率的影响时证明了外资企业只对浙江省的国有企业存在显著的

正向溢出效应，而对其他内资企业存在显著的挤出效应。刘永斌（2009）认为

FDI 对中国工业部门的技术溢出效应为正，但这一技术溢出效应的作用并不太

大，且在地域上不均衡。

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摘要：

论文开题报告题　　目：FDI对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应分析一、选题的背景、意义(一)选题背景近几十年来，外商直接投资(FDI)已成为发展中国家最大的资本来源和获取技术溢出的重要渠道。很多发展中国家积极实行吸引外资政策以促进技术进步。改革开放以来，我国积极吸引外资，希望通过引进外资来获取外国的先进技术和经验。浙江省是中国吸引外资所占比重较大的地区。伴随着改革开放的历史进程，浙江外商直接投资规模不断壮大，目前已经成为浙江经济的一支重要组成部分，FDI的引入对浙江技术进步及经济发展都产生了深远的影响。近几年来，浙江外资结构进一步优化，外资对重大项目拉动作用明显增强；先进制造业、现代服务业...

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