FDI对浙江经济溢出效应的实证分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 47 0 29.5KB 5 页 10文币

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论文开题报告

题　　目：　　　 FDI

对浙江经济溢出效应的实证分析

一、选题的背景、意义

浙江是资源小省，且工业基础薄弱，但在改革开放以来，浙江经济却实现

了飞速发展，成为我国的“经济大省”。 2002 年以来，浙江生产总值以年均

14％的速度增长，比全国同期快 3.6 个百分点，人均生产总值年均增长

12.7％。

与单纯的技术转让相比，外国直接投资不仅为东道国带来先进技术，更为

重要的是还具有技术外溢效应。对外直接投资通过内部市场机制则可以绕过外

部市场的不完全，从而成为国际技术转让众多途径中最重要的一条途径。一些

实证研究也表明，先进的现代技术传播的重要途径往往都不是传统的技术转让

协议，而是国际直接投资带来的溢出效应。外溢效应的产生与存在来源于这样

一个事实，即跨国公司不可能获得其在东道国生产经营所形成的全部利益，其

中一部分扩散到东道国相关企业的利益就构成了技术的溢出效应。发达国家和

地区在其他国家，特别是在发展中东道国进行直接投资，其先进的生产技术、

经营理念、管理经验等通过某些非自愿的扩散途径渗透到当地的其他企业，促

进东道国企业技术水平的提高，从而刺激该国经济增长的效应，是一种经济外

部性的表现。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）支持正溢出效应的研究

Caves（1974）分别检验了加拿大和澳大利亚的 FDI 技术溢出效应。他选用

两个国家在 1966 年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企

业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率与

行业内的外资份额也呈现正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业

中存在着 FDI 的正技术溢出效应。Globerman(1979)采用加拿大制造业 1972 年

的横截面数据进行的实证研究也得出了相同的结论。

Blomstrom 和 Persson (1983)选用墨西哥 1970 年的行业横截面数据，将劳

动生产率作为技术水平的评价指标，同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效

作为影响特征变量，实证得出了存在正技术溢出效应。 Blomstrom 和

Wolff(1989)选用墨西哥 1965~1984 年的行业时间序列数据，检验了某些特定产

业内外资的进入对当地企业生产率的影响。结果表明，当地企业的生产力水平

与跨国公司子公司的生产力水平存在趋同现象，同时当地企业生产力水平提高

的速度与行业内的外资份额呈正相关关系，从而也得出了存在正溢出效应的结

论。

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Blomstrom(1986)又将研究重点放在技术溢出效应的产生机理上。他选

用墨西哥 1970~1975年的行业横截面数据，重点考察了行业竞争和市场份额因

素对溢出的影响。结果发现，溢出效应是存在的，但并非是外资进入导致行业

内的技术转移增加，而是竞争加剧导致当地企业效率提高。

Kokko（1994）研究了技术条件对产生溢出效应的影响。他通过对墨西

哥 1970 年的行业横截面数据进行分析，发现只有在跨国公司所采用的技术不是

很复杂，跨国公司与当地企业之间的技术差距较小时，技术溢出效应才会变得

比较明显。Kokko根据这个研究结果得出，当跨国公司与当地企业技术差距过

大时，后者难以消化吸收。

Kokko(1996)对乌拉圭也进行了类似的研究，他的研究结论同样支持了竞

争是导致技术溢出效应发生的重要途径的观点。Kokko 认为，跨国公司与当地

企业的生产力水平是由双方相互作用决定的，跨国公司能对当地企业的生产力

水平产生正面影响，反之亦然。

Sjoholm（1999）在对印度尼西亚的研究中也发现，在竞争激烈的行业

里，跨国公司对当地企业的技术溢出效应更明显。

Liu 等（2000）考察 1991~1995年间英国制造业的行业面板数据，发现

在英国制造业也存在明显的 FDI 溢出效应，同时他们还发现在技术差距比较小

的行业里溢出效应更加明显，这是由于在技术差距较小时，当地企业具有较高

的吸收能力所致的。

Gimla 和 Wakelin（2001）选用英国制造业 1988~1996 年间的企业面板数

据，进一步研究了参与 FDI 的不同国家队溢出效应的影响。检验结果表明，参

与 FDI 的国家不同，产生的技术溢出效应也不同，如日本企业的 FDI 溢出效应

最大，而美国企业的 FDI 溢出效应则很小。他们认为，这是由于美国企业所使

用的技术相对比较陈旧。

（二）不支持正溢出效应的研究

Aitken和Harrison(1999)选用委内瑞拉制造业 1976~1989 年间的企业面

板数据，发现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。与 Aitken和Harrison

的研究类似，Haddad和Harrison(1993)曾对摩洛哥制造业 1985~1989 年间的企

业和行业面板数据进行了考察，也没有发现存在明显的正溢出效应。

Driffield(2001)运用英国制造业 1989~1992 年间的行业面板数据，研究了

跨国公司通过投资和产出以及 R&D 的技术溢出效应。

Girma 等（2001）选用英国制造业 1991~1996 年间的企业面板数据研究发现，

从总体上看没有证据表明有技术溢出效应的发生，不过，在竞争程度较高的行

业中则存在正溢出效应。

（三）关于 FDI 外部性与中国经济发展的实证研究

沈坤荣等人（2000）利用 1996 年 29 个省市自治区的外商直接投资总量与

各省的全要素生产率作横截面的相关分析，得出了 FDI 占GDP 的比重每增加一

个单位，全要素生产率提高 0.37 个单位的结论。

何洁（2000）把全国 28 个省市自治区划分为“跨越经济发展门槛”与“未

达经济发展门槛”两组进行考察。结果表明，FDI 在我国各省市工业部门中都

存在着溢出效应，但与“未达经济发展门槛”的省市相比，“跨越经济发展门

槛”的省市外资溢出效应要更为明显。

周研（2002）对浙江省的研究、吴德进（2003）对福建省的研究都认为

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FDI 在当地产生了显著的溢出效应。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，

预期达到的目标

（一）研究内容

本文以FDI投入对浙江经济产生的溢出效应为研究对象，通过相关资料与数

据的收集与整理，结合传统理论进行分析。第一部分相关研究综述，将国内外

研究相同课题的学者及其研究成果进行梳理分类,分；第二部分建立溢出效应模

型，并尝试着推出研究方案；第三部分对获取的数据进行归纳梳理和对重要数

据进行说明；并根据溢出效应模型进行回归分析，得出分析结果；第四部分对

得到的结果进行总结，得出结论。

（二）研究方法

本文先通过对理论的研究，然后结合理论用计量分析的方式，得出最后的

实证结果。主要的研究方法包括：第一，调查分析，利用《浙江省统计公报》

和《浙江统计年鉴》，收集整理浙江省FDI投入和经济增长现状的相关资料。第

二，资料研究，对手头现有相关资料、数据进行分析研究。第三，实证研究，

运用计量经济学的基本理论和方法，本文根据浙江省1995～2009年的统计数据，

实证分析了浙江FDI投入对经济的溢出效应。结果表明：浙江外商直接投资的引

入对浙江省内资工业部门具有正向的溢出效应，但结果却表明外商直接投资的

效果不太显著，外资在资金、技术和管理、市场销售方面的优势对浙江省内资

工业部门的发展产生了正的溢出效应。

目的是提供一个适合浙江省FDI溢出效应实证检验的计量模型，并结合数据

总体上考察外溢的效果是否显著。

（三）研究难点

由于我国 FDI 一直以来主要集中于第二产业，所以本文就浙江省工业部门

考察外企和内企的技术水平差异。另外，把研究对象限定在国有工业企业，一

方面，是受数据资料的限制；另一方面，是国有工业企业的增加值在浙江省工

业增加值构成中占有明显的比重。主要的难点就是分析FDI 投入对浙江经济产

生溢出效应过程中指标的选取和模型的准确构建。

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摘要：

论文开题报告题　　目：　　　FDI对浙江经济溢出效应的实证分析一、选题的背景、意义浙江是资源小省，且工业基础薄弱，但在改革开放以来，浙江经济却实现了飞速发展，成为我国的“经济大省”。2002年以来，浙江生产总值以年均14％的速度增长，比全国同期快3.6个百分点，人均生产总值年均增长12.7％。与单纯的技术转让相比，外国直接投资不仅为东道国带来先进技术，更为重要的是还具有技术外溢效应。对外直接投资通过内部市场机制则可以绕过外部市场的不完全，从而成为国际技术转让众多途径中最重要的一条途径。一些实证研究也表明，先进的现代技术传播的重要途径往往都不是传统的技术转让协议，而是国际直接投资带来的溢出效应。...

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