浙江FDI的环境效应分析[开题报告]

3.0 文小白 2023-11-09 27 0 42KB 6 页 10文币

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开题报告

浙江

FDI

的环境效应分析

一选题背景和意义

经济发展和自然环境是相生相克的两个方面，经济的发展要依靠自然资源，

所以自然环境对经济活动有很大的作用，而每一项经济活动或多或少都会给环

境带来一定影响，两者相互影响相互作用，处理好两者的关系是可持续发展的

关键。

浙江作为一个沿海城市，对外开放的程度不断加大，吸引的外资总量也不

断增长，这给浙江的经济发展做出了巨大的贡献。但是同时，浙江省的环境问题

日益突出，大气污染、酸雨增多、水质变差、森林砍伐、天然植被破坏严重等。虽

然这些环境问题并不一定是外商直接投资直接造成的，但是可以确定的是 FDI

对环境造成了一定的影响。本文通过对浙江省 FDI 对环境的效应的定性和定量分

析，得出结论，为浙江的引资政策和外资企业的环境管制给出建议。

二相关研究的最新成果和动态

（一）国外有关 FDI 的环境效应研究

1. 环境库兹涅茨假说

环境库兹涅茨曲线 (EKC) 是由 Grossman 和 Krueger(1991) 最早提出，

Grossman 和 Krueger 在研究北美自由贸易协定的环境影响时，首次利用该假说

来说明贸易自由化和投资自由化对环境的影响。近年来也有许多学者致力于该假

说的研究。如 Roda (2001)把西班牙的六种空气污染作为研究对象，利用 1980-

1996 年的时间序列指标建立模型，发现只有二氧化硫可能符合环境库兹涅茨曲

线，其它种类的空气污染并没有随收人的提高而呈现倒“ U”形。而 Fried 和

Getzn1er(2003)只把二氧化碳作为研究对象，发现 1960-1999 年间奥地利的二

氧化碳排放状况与经济增长的关系呈“N”形，而非通常的倒“U”形。Perman

和Stem(2003)的研究则发现 EKC 并不存在。

2. 污染避难所假说

该假说最早由 Water 和 Ugelow（1979）1提出，在资本可以自由流动的条件

下，污染密集度高的产业的 FDI 会从环境管制严厉的国家转移到管制相对宽松

的国家。在现实中，发展中国家一般比发达国家环境标准低，因此，发展中国家

很可能成为污染产业的避难所。该假说早在 1979 年提出，至今为止已有很多学

者对它进行了研究，结果中有支持它的，当然也有反对它的。近年来，对“污染

避难所假说”的研究也层出不穷。Gray,K.R.(2002)在他的研究中表示，FDI 的

增长会严重影响东道国的生态环境和社会发展。由于发展中国家对环境的管制较

1 Water,I. & Ugelow.J.L. Environmental Policies in Developing Countries .Ambio,1979,pp102-109.

为宽松，所以发达国家将资源密集型产业向发展中国家转移，而资源密集型产

业又同时是污染密集型产业，因此发展中国家的环境因FDI 而受到损害。Jie

He（2006）也作了类似的研究，结果是外商直接投资每增加 1%，工业二氧化硫

污染排放增加 0.098%，FDI 的结构效应所引起的污染的增加抵消了 FDI 的技术

效应。Matthew & Robert（2005）研究了美国对外投资地点和要素禀赋之间的关

系，侧面证明了“污染避难所假说”。Gray,W．B．& Shadbegian，R.J.(2002)

也研究了环境管制对产业结构的影响，发现环境管制宽松的地区高污染产业的

比例相对较高，环境管制严格的地区则刚好相反。此外，World Bank和OECD 公

布的报告中也指出，外商直接投资会给发展中国家的环境治理带来压力，因为

跨国公司为了降低成本，会把重污染行业往环境规制低的国家转移。很多学者们

最近改用面板数据来验证“污染避难所假说”，如 List(2003)，Becker &

Henderson(2000) ， Smarzynska,B.K.& Wei，Shang-Jin(2001) 和

Greenstone(2002)，Smita,B.& Levinson,A.(2004)。

3. “环境晕轮”效应

“环境晕轮”效应刚好是与“污染避难所假说”相对立的研究结论，它对

于 FDI 的环境效益持积极的态度，并不认为跨国公司会利用 FDI 转移高污染的

产业。“环境晕轮”效应的提出相对于“污染避难所假说”较晚，所以关于这部

分的理论和实证分析较少，可是近年来也有部分学者支持它的观点。Kevin Grey

和 Duncan Brank(2002)2提出的“污染晕轮效应”指出跨国公司在东道国的投资

可以为东道国带来先进的技术和机遇，同时也可以推广在母国的管理经验，推

动东道国企业建立完善的管理体系和促使其加强竞争力。Eskeland，G.S．&

Harrison，A．E．(2002)从FDI 和产业分布的角度入手，对墨西哥、委内瑞拉、

摩洛哥和科特迪瓦这四个国家的数据进行研究，发现这些国家所引进的 FDI 并

不是全部集中在高污染行业。也就是说，FDI 不会给这四个国家带来环境污染，

而相反由于 FDI 会给东道国带来先进技术和管理经验，所以可以帮助东道国的

污染治理。对 FDI 的环境效益持积极观点的还有下面几位学者。Smarzynska 和

Wei（2001）的研究显示，跨国公司在东欧和前苏联国家选择投资地点时，并没

有受到低环境标准的影响，所以高污染行业并没有随着FDI 进入环境管制宽松

的国家。Grether和Melo（2003）对52 个国家的五个重污染行业进行了详细分

析研究，发现高污染行业面临严格的投资壁垒，难以进入环境规制较低的国家，

所以 FDI 的环境效应并没有带给东道国严重的污染。

（二）国内有关FDI的环境效应研究

由于国内对 FDI 的环境效应的研究起步较晚，所以国内有关 FDI 环境效应

的研究主要集中在实证方面，理论方面较少有人涉及。国内学者近年来的实证研

究可以分为以下几个方面。

1.FDI 对环境造成负面影响

（1）一般验证

兰天（2004）利用面板数据回归的方法对中国引进的 FDI 的环境影响进行

分析，发现投资增加会导致贸易的规模效应加强，从而使得环境污染的加剧。杨

海生（2003）和张燕文（2006）也同样认为在 FDI 中母国对东道国确实存在污

染转移的事实，原因是多方面的，包括国际秩序的不平等、投资法则等。李岚红

2 Kevin Grey,Duncan Brank.Environmental Issues in Policy-based Competition for Investment:a Literature

Review.Environment,2002.11.

（2006）发现我国引进的外资高度集中于污染密集型产业，最大的原因是资本

的本性是追逐利益最大化，当然也和我国的环境规制不够严厉有关。祖强

（2007）也具备同样的观点，他对中国 2005年 FDI 的行业分布情况作了深度研

究，发现投资到污染密集度行业的资本占投资总额的 84.19%。

应瑞瑶、周力（2006）3的实证分析表明，外商直接投资是中国工业污染的

格兰杰原因，尤其是在较发达的东部地区，而从时间序列上看，外商直接投资

和工业污染的关系呈现倒“U”形，符合环境库兹涅茨假说。管陵（2007）以江

苏省为例研究外商直接投资和环境污染的关系，最终发现两者正相关， FDI 的

增加给江苏省带来了严重的环境压力。刘荣茂和张璐（2007）同样以江苏为例，

得出同样的结果。陈继勇（2004）对 FDI 所产生的消极效应的看法主要归结为：

①FDI 布局与中国地区发展战略和产业政策存在偏差，因而在一定程度上加剧

了区域经济和产业结构的非均衡发展；②引进成本较高，但收益低；③外资经

济的循环关系强化了中国资源与环境的压力，某些在发达国家被淘汰的产业和

重污染行业被进人中国，对中国环境保护和经济可持续发展产生不利影响；

④FDI 的投资目的与中国经济发展的最终目标不一致，影响了中国经济自主发

展和经济安全。

沙文兵、石涛（2006）4建立了一个计量经济学模型，其中的数据是 1999 至

2004年度的包括 30 多个省、市和区的面板数据。模型预测结果是外商直接投资

对我国的生态环境具有明显的负面效应，具体说来，三资企业总资产每增加

1%，工业废气排放量增加 0.358%。而且，越是发达的地区，负面效应越强，所

以东部比西部的环境污染严重。潘申彪、余妙志（2005）把江苏、浙江和上海三

个地区的数据放在一起对比，用 1986 至2003 年的利用外资额和废气排放量建

立模型进行格兰杰因果检验，发现上海和江苏的利用外资额和废气排放量之间

的因果关系强于浙江。

（2）通过“污染天堂假说”验证

赵细康（2003）利用“污染天堂假说”对中国部分地区的 FDI 产生的环境

效应进行分析，发现由于对企业的污染排放物的管制比较宽松，这些地区成为

发达国家转移污染产业的理想地点，FDI 对环境造成负面影响。李国柱（2007）

利用面板数据对中国的外商直接投资和污染排放进行格兰杰因果检验，发现发

达国家为了完成自身的产业升级和产业结构调整，将中国作为高污染产业的避

难所，通过 FDI 将大量高污染产业转移到中国，给中国的生态环境造成巨大损

害。

2．FDI对环境产生综合效应

很多学者认为 FDI 对环境产生的影响不可以单纯的认为是正面的或负面的，

而应该从多方面着手，把 FDI 对环境的效应分解成几个部分，如规模效应、结构

效应和技术效应等。徐鹤、陈海英、廖卓玲（2007）5外商直接投资的环境效应分

解成以下四个方面：规模效应、结构效应、技术效应和政策效应，规模效应和结

构效应给环境带来污染，而技术效应和政策效应又给环境治理带来正面激励，

所以要充分利用好环境效应的各个方面，统筹协调FDI 的引进过程。

于峰、齐建国（2007）将二氧化硫排放量作为环境指标，利用全国 29 个省及

直辖市的面板数据建立联立方程组，得出的结论是 FDI 的技术效应给环境带来

3应瑞瑶,周力.外商直接投资、工业污染与环境规制—基于中国数据的计量经济学分析[J].财政经

济,2006(1):76-81.

4沙文兵、石涛.外商直接投资的环境效应—基于中国省级面板数据的实证分析[J].世界经济研究,2006(6):76-

81.

5徐鹤、陈海英、廖卓玲.外商直接投资与我国环境安全研究综述[J].中国地质大学学报,2007(7):21-26.

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摘要：

开题报告浙江FDI的环境效应分析一选题背景和意义经济发展和自然环境是相生相克的两个方面，经济的发展要依靠自然资源，所以自然环境对经济活动有很大的作用，而每一项经济活动或多或少都会给环境带来一定影响，两者相互影响相互作用，处理好两者的关系是可持续发展的关键。浙江作为一个沿海城市，对外开放的程度不断加大，吸引的外资总量也不断增长，这给浙江的经济发展做出了巨大的贡献。但是同时，浙江省的环境问题日益突出，大气污染、酸雨增多、水质变差、森林砍伐、天然植被破坏严重等。虽然这些环境问题并不一定是外商直接投资直接造成的，但是可以确定的是FDI对环境造成了一定的影响。本文通过对浙江省FDI对环境的效应的定性和定...

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